中国网财经4月15日讯 4月12日晚间，华西证券(002926.SZ)披露收到(dao)江苏证监局行政监管措施事先(xian)告知书，江苏证监局拟对(dui)华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。
江苏证监局表示，华西证券涉嫌在金通灵(300091.SZ)2019年(nian)非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作(zuo)涉嫌未(wei)勤勉尽责，向特定对(dui)象(xiang)发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作(zuo)涉嫌执行不到(dao)位的违规行为。
此外，江苏证监局拟对(dui)涉事保荐项目保荐代表人(ren)刘静(jing)芳、张然(ran)采取认定为不适(shi)当人(ren)选的监管措施，自监管措施决定作(zuo)出之(zhi)日起2年(nian)内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；决定对(dui)涉事项目持续督导保荐代表人(ren)郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。
今年(nian)1月，江苏证监局公布了金通灵长达6年(nian)的财务造假之(zhi)路。经调查，金通灵及其全资子公司在2017-2022年(nian)通过多种手段虚(xu)增、虚(xu)减公司营业收入(ru)和利润总额，致使相应(ying)年(nian)度的年(nian)度报告存在虚(xu)假记载。在此期间，金通灵于2019年(nian)计划发行定增，华西证券担任该项目的保荐机(ji)构。
对(dui)于江苏证监局出具的行政监管措施事先(xian)告知书，华西证券表示，公司将深刻汲取教训、认真反思(si)、加强管理，健(jian)全和完善投资银行业务内控机(ji)制(zhi)，持续提升投资银行业务质量。
华西证券表示，将深入(ru)贯彻落实严把发行上市准入(ru)关、提高上市公司质量、建设(she)一(yi)流投资银行等要求，切实履行好资本市场“看门人(ren)”的责任，不断提高服务实体经济的能力。
近(jin)年(nian)来，监管对(dui)券商“看门人(ren)”责任愈加重视(shi)，并通过包(bao)括制(zhi)定规则(ze)等手段予以严格监管。
4月12日，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若(ruo)干(gan)意(yi)见》(以下简称《若(ruo)干(gan)意(yi)见》)，其中提到(dao)，严把发行上市准入(ru)关。
《若(ruo)干(gan)意(yi)见》提出，要进一(yi)步完善发行上市制(zhi)度，提高主板、创业板上市标准，完善科创板科创属性(xing)评价标准；强化发行上市全链条责任，进一(yi)步压实发行人(ren)第一(yi)责任和中介机(ji)构“看门人(ren)”责任，建立中介机(ji)构“黑(hei)名单”制(zhi)度；加大发行承(cheng)销监管力度，从严加强募投项目信息披露监管等多项规定。