每经记者(zhe)：任飞(fei)每经编(bian)辑：赵云
近日有消(xiao)息称，已有公募基金公司在配合监管开(kai)展自查工作(zuo)。
《每日经济新闻》记者(zhe)向业内多家基金公司求(qiu)证后(hou)获悉，暂未收(shou)到针对(dui)基金公司全面(mian)自查的(de)通知，但针对(dui)个别业务的(de)自查要求(qiu)确(que)已在配合落实当中。
从记者(zhe)了解的(de)情况来看，如投诉、指标异动风险等(deng)项目是监管关注的(de)重要方面(mian)。此外，有的(de)基金公司在营销推广业务方面(mian)也较(jiao)之前的(de)要求(qiu)有所提(ti)高(gao)，现也在落实新规定下的(de)优(you)化和(he)自查机制。
据悉，目前各地证监局会结合交易所数据进行监管，同时也会有一些(xie)监测体系进行监管，结合机构自查工作(zuo)的(de)展开(kai)，行业合规风险的(de)管控进一步收(shou)紧(jin)。
基金公司针对(dui)个别业务配合监管自查
定期开(kai)展自律(lu)自查工作(zuo)，在基金公司内部(bu)比较(jiao)常见，特(te)别在强监管、严监管的(de)当下，各地监管部(bu)门(men)对(dui)机构的(de)规范化运营更(geng)加重视，基金公司也在开(kai)展有针对(dui)性的(de)自查自律(lu)工作(zuo)。
记者(zhe)从业内多家公募基金了解到，目前已有公司开(kai)展有针对(dui)性的(de)自查管理工作(zuo)。5月20日，有媒体关注到行业内已有基金公司接(jie)到最新要求(qiu)，对(dui)2023年(nian)至今公司合规风控情况开(kai)展全面(mian)自查，自查内容包括公司内部(bu)组织(zhi)架构设置、合规管理体系建设、全面(mian)风险管理体系建设、信(xin)息系统安全情况、投资者(zhe)权益保护等(deng)方面(mian)，自查完(wan)成后(hou)需要报送相关自查报告。
不过对(dui)此，受访机构普(pu)遍表示(shi)，暂未收(shou)到全面(mian)自查的(de)通知；但有机构明确(que)，针对(dui)个别业务的(de)自查要求(qiu)甚至是入场检查是有的(de)。
5月20日，国内某中型(xing)规模基金公司相关人士在同记者(zhe)微信(xin)交流时表示(shi)，目前针对(dui)投诉、指标异动风险的(de)自查要求(qiu)已经在落实中，并且有配合监管入场检查的(de)工作(zuo)。
对(dui)于监管的(de)关注重点，受访者(zhe)表示(shi)，会根据特(te)有的(de)监管体系进行了解，“比如净(jing)值指标波动、规模变动等(deng)超过他们认为的(de)合理空间这(zhe)种都会问到。”
其还表示(shi)，这(zhe)些(xie)工作(zuo)对(dui)监管来说并不是具象化的(de)规则，只要是监管关注的(de)方面(mian)，管理人都有义务配合答疑。
据了解，相关数据的(de)采集，（监管层）会与交易所方面(mian)取得联系，当然也会有各地证监局自有的(de)一些(xie)体系进行监管；发现一些(xie)问题需要进行现场访谈的(de)，也会进行现场合规访谈。前不久已有基金公司配合监管完(wan)成相关工作(zuo)，也都是正(zheng)常业务的(de)解释说明等(deng)。
有基金公司表示(shi)，目前在营销推广业务方面(mian)做了很多合规工作(zuo)的(de)改进，“主要是资质的(de)审核以及部(bu)分推广营销的(de)资质申请，以及对(dui)‘固收(shou)+’产品讲解时的(de)合规性要求(qiu)等(deng)都做了改变，从内部(bu)的(de)合规性要求(qiu)来看，都较(jiao)此前有很大的(de)不同，也是作(zuo)为风控及自查自律(lu)的(de)一部(bu)分进行贯彻。”
多家基金公司此前已违规受到监管处罚
在强监管、严监管背景下，越来越多的(de)监管处罚指向金融行业的(de)多个领域，而在公募基金行业当中，此前也有不少机构因违规而受到监管的(de)处罚。
2023年(nian)以来，包括九泰基金、中航基金、东海基金等(deng)多家公募基金机构都曾接(jie)到监管部(bu)门(men)的(de)处罚，有的(de)基金公司接(jie)到罚单的(de)次(ci)数不止(zhi)一次(ci)。
这(zhe)反映出的(de)问题包括，公司治理、合规内控和(he)人员管理等(deng)制度(du)不完(wan)善且未能有效执行；利用基金财产为他人牟利；部(bu)分产品主动管理责任履行不到位等(deng)问题突出，且涉事主体或个人也因违规而遭到相关处罚。
今年(nian)以来，行业监管进一步加强，无论是新“国九条”中加强证券基金机构监管的(de)相关要求(qiu)及论调，还是证监会发布的(de)《关于加强证券公司和(he)公募基金监管加快推进建设一流投资银行和(he)投资机构的(de)意见（试行）》等(deng)，都在积极回应市场关切，创新政策和(he)技术手段加大对(dui)行业的(de)监管力度(du)，引导(dao)行业健康(kang)发展。
近年(nian)来，随着基础(chu)市场波动加大，部(bu)分行业机构投资业绩下滑、高(gao)位发行规模较(jiao)大、投资者(zhe)获得感欠佳等(deng)问题逐步暴露，一定程(cheng)度(du)上影响了公募基金行业的(de)整体形(xing)象。对(dui)此，有分析(xi)认为，端正(zheng)行业经营的(de)理念，提(ti)升服务中长期资金能力，更(geng)好保护中小(xiao)投资者(zhe)利益是包括公募基金在内的(de)所有金融机构都应重视的(de)方面(mian)。
而定期开(kai)展风险监测和(he)投资运作(zuo)摸排，也是及时压降重点机构、重点产品风险敞口，果断处置风险个案，保障(zhang)行业稳健运行的(de)重要工作(zuo)。有分析(xi)建议指出，要实施基金专户子公司和(he)独立基金销售(shou)机构分类监管安排，对(dui)于不具备展业能力或严重违法违规的(de)机构，坚决推动市场出清。
每日经济新闻