中国(guo)网财经4月9日讯 昨日下午，因未及时披露子公司涉(she)嫌犯罪被(bei)依法立(li)案调(diao)查、实际控制人涉(she)嫌犯罪被(bei)依法采取强制措施等信息，大参林及公司董事长柯云(yun)峰、总经理柯国(guo)强、董秘梁润世收上交所监管(guan)警示。
上交所表示，根据广东(dong)证监局(ju)《关(guan)于对大参林医药集团(tuan)股份有限公司、柯云(yun)峰、柯国(guo)强、梁润世采取监管(guan)谈话措施的决定(ding)》(〔2024〕29 号)(以下简(jian)称行政监管(guan)措施)查明的事实及相关(guan)公告，因涉(she)嫌单位行贿罪，大参林全资子公司茂名大参林连锁药店有限公司(以下简(jian)称“茂名子公司”)于2023年8月18日收到(dao)茂名市监察(cha)委员会下发的《立(li)案通知书》，对茂名子公司进行立(li)案调(diao)查；于2023年8月24日收到(dao)茂名市公安局(ju)电(dian)白分局(ju)下发的关(guan)于公司实际控制人之一柯金龙刑事拘留的《拘留通知书》，其本人于即日起受(shou)到(dao)刑事拘留处置；于2023年11月23 日收到(dao)广东(dong)省(sheng)茂名市电(dian)白区人民(min)检察(cha)院《起诉书》，以涉(she)嫌单位行贿罪依法提起公诉，目前尚在一审判决审理中。
上交所称，大参林未及时披露上述信息，迟至2024年3月2日方履行信息披露义务，存在信息披露不及时的情况。上市公司子公司涉(she)嫌犯罪被(bei)依法立(li)案调(diao)查、实际控制人涉(she)嫌犯罪被(bei)依法采取强制措施，是对公司股票交易价格和投资者决策产生重大影响的事件，公司上述行为违(wei)反了上交所相关(guan)规定(ding)。
责(ze)任人方面，根据广东(dong)证监局(ju)行政监管(guan)措施的认定(ding)，时任董事长柯云(yun)峰作为公司主(zhu)要负责(ze)人和信息披露第一责(ze)任人，时任总经理柯国(guo)强作为公司日常经营管(guan)理的具体负责(ze)人，时任董事会秘书梁润世作为公司信息披露事项的具体负责(ze)人，未能勤(qin)勉尽责(ze)，对公司违(wei)规行为负有责(ze)任。
鉴于上述违(wei)规事实和情节，上交所决定(ding)对大参林及时任董事长柯云(yun)峰、总经理柯国(guo)强、董事会秘书梁润世予以监管(guan)警示，并(bing)要求公司及董监高(gao)人员采取有效措施对相关(guan)违(wei)规事项进行整改，结合上交所指出的违(wei)规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查等。
值得注意的是，3月13日，中国(guo)网财经曾发布(bu)《实控人涉(she)嫌单位行贿罪被(bei)刑拘半(ban)年后方公告 大参林只“致歉”就够了吗？》一文，结合过往案例，指出大参林或涉(she)信披违(wei)规，从而或遭监管(guan)处罚及被(bei)投资者索(suo)赔等。
此外(wai)，在上述文章中，中国(guo)网财经记者曾对被(bei)采取强制措施的实控人如何(he)正常履行董事职务，大参林前次(ci)定(ding)增期间的信披合规性等问题提出质疑。
如今，上交所要求大参林深入排查信息披露及规范运作中存在的合规隐患，并(bing)提交经全体董监高(gao)人员签字确认的整改报告，公司将如何(he)回应上述质疑？广东(dong)证监局(ju)、上交所接连发函处罚之后，公司会否遭投资者索(suo)赔？中国(guo)网财经记者将持续关(guan)注。