中国(guo)网财(cai)经4月17日讯 16日晚间，东吴证券(quan)(601555.SH)公告披露公司收到证监会立案告知书。
据悉，因东吴证券(quan)涉(she)嫌国(guo)美通讯、紫鑫药业非公开(kai)发行股票保荐业务未勤(qin)勉尽责，根据相关法律法规，2024年4月8日，证监会决定(ding)对东吴证券(quan)立案。
东吴证券(quan)在公告中表(biao)示，公司将积极(ji)配合中国(guo)证监会的相关工(gong)作，并(bing)严格按照监管要求履行信息披露义(yi)务。目前，公司的经营情况正常。
公开(kai)资料显示，国(guo)美通讯曾是A股知名的通讯设备企业，公司实控人是曾三度(du)问鼎胡润百富榜中国(guo)首富的黄光裕，不过公司因连续三年扣非净利润为负(fu)且持续经营不确定(ding)性被实施其他风险警示，如(ru)今ST美讯已(yi)在退市(shi)边缘，曾多次发布“股票可能被实施退市(shi)风险警示”。
据ST美讯此前公告，东吴证券(quan)为ST美讯2020年非公开(kai)发行股票的保荐机构，持续督导期截至2022年12月31日。期内(nei)，东吴证券(quan)持续督导ST美讯履行规范运作、信守(shou)承(cheng)诺、信息披露等义(yi)务。
根据2023年5月披露的《东吴证券(quan)股份有限公司关于国(guo)美通讯设备股份有限公司非公开(kai)发行股票之保荐总(zong)结报告书》，东吴证券(quan)对ST美讯信息披露审阅的结论(lun)性意见为：“保荐机构对公司持续督导期间的信息披露文件进行了事前或事后(hou)审阅，对信息披露文件的内(nei)容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已(yi)按照监管部门的相关规定(ding)进行信息披露，依法公开(kai)对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准(zhun)确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈(chen)述或重大遗漏。”
然而，根据4月15日ST美讯收到的《行政处罚及市(shi)场禁(jin)入事先告知书》显示，ST美讯2020年、2021年年度(du)报告存在虚假记载、2020年非公开(kai)发行股票构成欺诈发行。
此外，过往公告显示，东吴证券(quan)为紫鑫药业2014年度(du)非公开(kai)发行事项担任持续督导保荐机构，持续督导期截至2017年12月31日，目前紫鑫药业已(yi)于2023年8月4日被深圳证券(quan)交易所摘牌。
值得一(yi)提的事，本月内(nei)，中信证券(quan)、海通证券(quan)、华西证券(quan)均因定(ding)增项目被监管“点名”。其中，中信证券(quan)、海通证券(quan)因中核钛白等项目涉(she)嫌违(wei)规被立案调查；华西证券(quan)因金通灵财(cai)务造(zao)假事件被暂停保荐业务资格6个月。监管密集(ji)出手，A股券(quan)商再次迎来强(qiang)监管风暴。