中国网财经4月15日讯 4月12日晚(wan)间，海通证券(600837.SH)发布公告(gao)称被证监会(hui)立案(an)调查。
因海通证券在相关主体(ti)违反(fan)限制性规定转让中核钛白(bai)2023年(nian)非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根(gen)据《中华人民共(gong)和国证券法》《中华人民共(gong)和国行政处罚法》等法律(lu)法规，2024年(nian)3月13日，中国证监会(hui)决定对公司进行立案(an)。
事(shi)实(shi)上，2024年(nian)开年(nian)首月，海通证券及相关人员就(jiu)因投(tou)行业务违规两次遭监管处罚，不仅公司被沪深(shen)交(jiao)易所点名，还(hai)有4名保代被通报批评，3名相关负责(ze)人被警示。
1月5日，深(shen)交(jiao)所对海通证券下发监管函(han)，并对保代陈城、景炀通报批评。深(shen)交(jiao)所表示，海通证券在担任江苏沃得农业机械股份有限公司IPO项目保荐人的过程中，存在未(wei)就(jiu)实(shi)际控制人所持股权冻结情况持续履行尽职调查职责(ze)并及时向深(shen)交(jiao)所报告(gao)；对关联方(fang)资金拆(chai)借披露的准确性未(wei)予充(chong)分核实(shi)；未(wei)对发行人会(hui)计基(ji)础不完善、内部控制不规范的情况予以充(chong)分关注；未(wei)经同意改动招股说明(ming)书的违规行为。
1月29日，海通证券被上交(jiao)所下发《纪律(lu)处分决定书》，上交(jiao)所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责(ze)明(ming)显不到位、投(tou)行质控内核部门未(wei)识别(bie)项目重大风险及对尽职调查把(ba)关不审慎等缺陷。
此外(wai)，作为国内老牌证券公司之一，海通证券已8次落选证监会(hui)券商“白(bai)名单”。
2021年(nian)5月，为落实(shi)分类监管要求，压实(shi)证券公司内控合(he)规主体(ti)责(ze)任，提升监管有效性，推动证券行业高质量发展，证监会(hui)对公司治理、合(he)规风控有效的证券公司实(shi)行“白(bai)名单”制度，并于当月开始公布券商“白(bai)名单”，首批有29家券商入围。
据了解，“白(bai)名单”制度重点关注股权权属(shu)清(qing)晰、经营保持稳定、合(he)规内控有效、风控指标(biao)持续达标(biao)、不存在同业竞(jing)争、未(wei)被采取重大监管措施或处罚等指标(biao)，更加侧重证券公司的合(he)规风控情况。
根(gen)据中国证监会(hui)官(guan)网数据，截至目前，证监会(hui)已公布8批次证券公司“白(bai)名单”，海通证券无一次上榜。
除了业务合(he)规，海通证券业绩(ji)状况也是苦不堪言。2023年(nian)，海通证券实(shi)现营收229.53亿元(yuan)，同比下滑11.54%，实(shi)际上较(jiao)2021年(nian)营收已近乎腰斩；同期净利(li)润10.08亿元(yuan)，较(jiao)上年(nian)65.45亿元(yuan)同比下滑84.59%，已不足2021年(nian)的十分之一。
iFinD数据显示，截至4月15日，已披露年(nian)报的29家券商中，海通证券营业收入规模排(pai)名第九，净利(li)润规模排(pai)名第18。而2021年(nian)海通证券以432.05亿元(yuan)的营收规模位居第二，仅次于中信证券，同年(nian)净利(li)润规模位居第三，仅次于中信证券、国泰君安。
需要注意的是，4月12日，新“国九条”发布，证监会(hui)同日召开新闻发布会(hui)，就(jiu)深(shen)入贯彻落实(shi)新“国九条”精神，推动资本市场“1+N”政策体(ti)系形成(cheng)和落地实(shi)施，相继推出有关资本市场改革发展的最新部署及相应规划。
合(he)规问题频出、业绩(ji)不尽人意，海通证券难免陷入“掉队(dui)”质疑。而今，新“国九条”颁布，证监会(hui)多项规定出台，对券商“看门人”角色(se)提出更高要求。未(wei)来，海通证券能否扭转局(ju)势，中国网财经将持续关注。